컴플라이언스 시스템
대표이사/
감사
위반사항 보고
내부직원 교육
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컴플라이언스
관련법규 및 규범, 약관 및 투자설명서
내부통제기준, 윤리강령 -
관리감독
사전보고
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펀드운용/마케팅/
일반관리
위반사항 시정요구
컴플라이언스 절차
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컴플라이언스 위배 가능성 및 발생 인지
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- 컴플라이언스
- 한도위배사항 일일 모니터링
선관주의에 입각한 위배 해소
수탁은행과 중복 점검
커뮤니케이션 및 해소요구
- 펀드 관리부서
- 운용상 규정 위배사항 사전점검
및 해소방안 마련
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경위 보고
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위배사항 해소여부 점검
준법감시인
위배사항 해소여부 점검
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대표이사
위배사항 해소 명령
